益茂証券(ますも)は店舗対面取引専門の証券会社としてお客様に満足していただけるサービスを常にご提供させていただいております。

個人情報保護宣言

平成19年9月30日

益茂証券株式会社

金融商品取引業者　北陸財務局長（金商）第12号

加入協会/日本証券業協会・(社)金融先物取引業協会

益茂証券は、個人情報に対する取組みについて、以下のとおり個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

 

地域に根付く企業としての大切な使命は、お客様の信頼と社会的信用を高めることです。地元の人々との信頼関係なしに地場証券は成り立っていけません。
当社は、個人情報に関する個人情報保護マネジメントシステムを定め、役職員及び関係する全ての者に周知徹底及び遵守履行を図るとともに、内部管理体制を一層充実し、以下の事項を遵守することで適正かつ安全にお客様及び当社社員の個人情報の保護に努めて参ります。

弊社は、個人情報を保護するために「JIS Q 15001:2006」規格要求事項に適合した個人情報保護マネジメントシステム及び万全の組織体制を確立し、実施し、維持して参ります。

弊社が個人情報を取得する際には、適法かつ公正な手段による取得のみとし、その取扱いはあらかじめ特定した利用目的の達成に必要な範囲内で取扱うと共に、目的外の利用を防止するための適切な処置を講じます。また、ご本人様の同意なしに第三者に提供若しくは委託することはございません。

弊社が個人情報を取扱う際には、個人情報保護法をはじめとする、個人情報の保護に関する法令・国が定める指針及びその他の規範を遵守履行致します。

弊社は、個人情報を正確かつ最新の状態を維持するとともに、個人情報への不正アクセス、紛失、破壊、改ざん及び漏洩などを防止するために、各リスクを認識し必要かつ適切な安全管理対策を講じます。また、問題が発生した場合は遅滞なく是正処置を実施し再発防止に努めます。

弊社は、個人情報に関する苦情・相談に関する窓口を設置すると共に、適切に対応いたします。

６．個人情報保護マネジメントシステムの継続的改善

当社の個人情報保護宣言に基づき、お客さまの個人情報保護につきまして、以下のように方針を定めます。

当社は、金融商品取引業、金融商品取引業付随業務、その他金融商品取引法により金融商品取引業者が営むことができるその他の業務を営んでおります。当社では、口座開設時、ご契約時、各種サービスのご登録時、投資・資産運用のコンサルティング時などを通じて、皆さまから個人情報の提供をお願いすることがあります。

◇例えば、以下のような個人情報の提供をお願いすることがあります。 ・郵便番号、住所、氏名、電話番号、電子メールのアドレス ・生年月日、年齢、性別、家族構成 ・仕事内容、勤務先に関する情報、収入、保有資産等の状況 ・購読されている雑誌・新聞、利用しているサービス ・興味をお持ちの情報や分野、趣味、その他

また、当社は以下の方法によりお客さまの個人情報を取得することがあります。

　・データベースサービス事業者等の第三者からの取得

　・音声の録音、画像の録画、電子メールの受信等による取得

　・官報、新聞、雑誌、インターネット等に記載された情報からの取得

ご提供いただいた個人情報は、お客さまがお受けになるサービスの提供や当社業務の範囲内に限り利用いたします。なお、各種申込書や契約書等に利用目的が明示されている場合は、当該利用目的にしたがって利用いたします。

◇ご提供いただいた個人情報は、例えば以下のような場合に利用いたします。 ・金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内のため ・提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内をおこなうため ・適合性の原則に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため ・お客さまご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため ・お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため ・お客さまとの取引に関する事務を行うため ・市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため ・他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため ・その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため

なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍他、保険医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供はいたしません。

A前項に定めた利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱うことはありません。

（１）個人情報の正確性の確保

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、常にお客さまの個人情報を正確かつ最新の状態に維持管理するよう努めます。上記目的のため、当社はお客さまに正確かつ最新の個人情報の提供をお願いすることがあります。

（２）安全管理措置の実施

当社は、お客さまの個人情報の漏洩、滅失または毀損の防止、その他個人情報の安全管理のため、組織的、人的、技術的な安全管理措置を常に講じてまいります。

（３）役職員の監督

当社は、当社の役職員にお客さまの個人情報を取り扱わせる場合は、当該個人情報の安全管理が図られるよう適切な内部管理体制を構築し、その役職員に対する必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。

（４）委託先の監督

当社は、お客さまの個人情報の取扱いを外部へ委託する場合は、当該委託先においても当該個人情報の安全管理が適切に図られるよう、その委託先に対して必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。

５．個人情報の第三者への提供について

当社が取得したお客さまに関する個人情報は、あらかじめお客さまからご同意をいただいた場合の他、利用目的達成のために委託する場合、法令の規定あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客さまの権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて第三者へ開示・提供はいたしません。

６．個人情報の共同利用

当社は、お客さまへの利便性向上、投資・資産運用等の総合的なサービスの提供、およびそれらサービスの健全な運営を目的として、岡三グループ各社など特定の者との間でお客さまの個人情報を共同で利用する場合があります。

お客さまの個人情報を共同で利用する場合は、共同利用するお客さまの個人情報項目、共同利用者の範囲、利用目的、管理責任者等の所定事項について、あらかじめご本人に通知するか、当社ホームページなどを通じてお客さまにお知らせいたします。

 

弊社は、取得した個人情報が開示対象個人情報に該当する場合には以下に従い適切に対応致します。

●開示対象個人情報の利用目的
弊社ホームページ「個人情報の利用目的」をご覧下さい。なお、弊社が取得する個人情報が開示対象個人情報に該当する場合には、当該情報を取得する再に改めて利用目的を書面（Webを含みます）にて通知させて頂きます。

なお、社員様（退職した方を含みます）から取得した開示対象個人情報の利用目的については以下の通りです。
①　雇用管理（就業管理、給与計算及び支給、年末調整、社会保険等に関する各種手続き。）
②　社員管理（社内連絡、名刺作成、社内規則又は規程に基づく各種届出等の事務手続き）
③　福利厚生（社内行事活動、各種名簿作成、慶弔関係、健康診断等）
④　運転免許証のコピーは通勤許可及び通勤手当の試算に使用致します。
⑤　健康診断書に関しては、健康状態に配慮した業務配置及び、弊社規則の手続き上必要な場合に当該手続きを円滑に遂行するために使用致します。
⑥　給与の支払のために希望される金融機関に振替作業を依頼するために利用します。
⑦　当社施設への入退館（室）に関するセキュリティー確保のために指紋等の生体情報を利用する場合があります。

 

●開示対象個人情報の取り扱いに関する苦情の申し出先及び認定個人情報保護団体について
下記８をご参照下さい。
●開示に関する手続きについて
開示対象個人情報の開示等をご希望される場合（店頭又はお電話による各種照会を除きます）は申請による以下の手続きが必要となります。なお、詳細な手続き方法に関しましては上記の相談窓口までご連絡下さいますようお願い致します。なお、開示等に関するご請求につきましては１件につき1,050円（税込）を請求させて頂きます。
①ご本人様確認（代理人を含みます）
②弊社指定の請求書へのご記入（ご本人様又は代理人）
③弊社による申請書の確認及び受理。
④弊社による開示等への可否判断。
⑤請求内容に対する応対作業。
⑥弊社指定様式による請求された開示等に関する作業結果のご報告

８．個人情報の取扱いに関する相談窓口
個人情報の取扱いに関するご質問、ご相談、苦情等につきましては、下記相談窓口までご連絡下さい。
（１）当社相談窓口
益茂証券株式会社カスタマー係
個人情報管理責任者　常務取締役
電話番号：０１２０‐１０‐４９０９
（２）認定個人情報保護団体相談窓口
日本証券業協会 証券あっせん・相談センター
電話番号：0120‐25‐7900
９．個人情報保護方針の公表方法等
当社の「個人情報保護方針」は、当社ホームページへの掲載、事務所におけるポスター掲示、パンフレットの配布等により公表いたします。
ホームページ等を通じて変更内容等を一定期間掲載いたします。
以上